《中国科学基金》年第36卷第1期封面
专题：RCC评审机制改革试点总结与思考
管理科学部RCC评审机制试点效果分析
吴刚霍红任之光陈中飞刘作仪*
国家自然科学基金委员会管理科学部，北京
刘作仪研究员，国家自然科学基金委员会管理科学部副主任。
吴刚研究员，国家自然科学基金委员会管理科学部三处处长，早期在中国科学院从事能源环境复杂系统研究。
摘要
自年以来，管理科学部通过前期调研、方案制定、组织实施、全过程管理等工作，逐步将“负责任、讲信誉、计贡献（Responsibility,Credibility,Contribution,RCC）”评审机制改革覆盖所有的资助项目类型。年管理科学部约76%的申请项目参与RCC试点，并在各学科开展了不同层面的评审机制改革探索。增强了项目主任在RCC中的作用，设计了项目主任对评审人和评审意见质量评估环节。在会评环节向专家进一步调研RCC工作效果和改进措施。科学基金评审全过程管理的数据分析结果表明，RCC改革使得通讯评审专家更加专注于评审工作，大幅提升了通讯评审时效性。申请人和项目主任反馈信息显示，RCC改革对通讯评审质量有一定程度上的提升，评议意见撰写更认真。最后提出了RCC改革需要进一步解决的问题和建议。
关键词：同行评议；RCC；科学基金；深化改革
同行评议是科学基金遴选优秀项目的根本机制，而评审专家科学公正履职是确保资源有效配置的关键因素。为了激发起评审专家的遴选出创新项目的责任意识，落实好新时期科学基金资助导向改革举措，国家自然科学基金委员会(以下简称“自然科学基金委”)自年起开始针对同行评议机制开展改革探索，推行“负责任、讲信誉、计贡献（Responsibility,Credibility,Contribution,RCC）”评审机制试点工作。
按照科学基金深化改革任务的总体部署，管理科学部在前期调研和顶层设计基础之上，在年度启动了RCC评审机制改革试点，选择工商管理学科的青年科学基金项目作为改革试点对象。年，管理科学部在前期试点经验总结的基础上，进一步扩大RCC评审机制改革试点范围（详见表1），约76%的申请项目参与RCC试点，并在各学科开展了不同层面的评审机制改革探索，取得了明显的试点效果。
1管理科学部RCC评审机制试点思路
管理科学部在分管委领导的直接领导下，将构建良好的学术生态体系作为RCC评审机制改革的着力点，采取前期调研、方案制定、组织实施、全过程管理四个步骤，有序推进RCC评审机制改革试点工作，取得了一定的实效。
1.1RCC改革试点前期宣传与调研
为了做好RCC评审机制改革，年10—12月间，管理科学部一处调研了20余家依托单位管理科学相关学院，宣传科学基金改革思想、学部政策与学科发展规划，并开展座谈、发放调查问卷。共上千人参加宣传与座谈，回收了份调查问卷。在调研宣传中向学者们解释RCC的意义和重要性，针对RCC试点工作收集了两方面的数据：
（1）申请人认为评审意见的帮助程度。这项工作共收集到个数据，结果如图1所示。评审意见帮助价值的中位值为80分，平均分为77.1分。这项数据可视为RCC试点前的基础数据，从一定程度上反映了申请人对评审意见质量的评价，可用于未来的RCC效果分析。
图1管理科学部申请人对近3年（—年）评议意见的帮助价值打分情况
（2）RCC改革试点前期调研情况和学者的建议。学者们普遍认为现有评审机制非常公平、合理，而且对未来的RCC评审机制充满期待。部分专家提出了一些问题，比较有代表性的包括：反馈意见没有提供各评议人打出的分数以及是否上会等信息；应反馈这些信息，帮助申请者提高自我学术等级的判断能力；会评制度不透明，有小圈子现象；有些评审意见过于宽泛，不具体；在新兴领域，同行评议人的学术水平和学术视野滞后于项目申请者等。这些意见和建议为后续工作方案的制定提供了重要参照。
1.2改革方案设计
年工商管理学科处率先试点RCC改革，将RCC评审机制改革有机嵌入项目评审全过程之中。在项目评审启动之前，在学部内部落实双责任人核实机制、保密承诺机制、信息采集机制，制定《管理科学部RCC改革试点工作方案》，明确试点选取范围、信息采集方案，并对学部工作人员开展RCC试点工作的宣传和培训，使学部全体工作人员明确RCC评审机制的细则。落实RCC评审机制改革组织实施过程中的人员分工和工作任务，并对改革效果的分析总结工作进行前置部署（如图2所示）。
图2管理科学部RCC试点工作方案
1.3组织实施与全过程管理
管理科学部按照RCC试点改革要求，分步骤有逻辑地推动RCC试点改革方案和改革措施落地。
（1）制作专门函件通知评审专家
管理科学部起草了《关于“负责任、讲信誉、计贡献”评审机制试点工作的说明》，详细介绍RCC政策要点和实施细则，并在《国家自然科学基金委员会管理科学部关于同行评议的要求与说明》和《国家自然科学基金项目通讯评审函》中强调了评审质量要求。通讯评审开始时，将上述函件作为通知邮件的附件发给评审专家，提醒通讯评审专家注意评审事项，也是对通讯评审专家的一种培训途径。
（2）实时跟踪通讯评审进度
项目主任实时登陆ISIS系统跟踪评审进度，每日汇总评审专家登录系统和下载申请书等信息，形成进度简报并报送学科处长。通讯评审邀请发出一周后，通过电话和邮件等方式，“点对点”提醒尚未登录系统的专家。评审意见提交的截止日期前三天，提醒评审专家注意时间节点，及时在系统提交。
对没有拒绝评阅并下载科学基金申请书，但经反复联系仍不返回通讯评审意见，或严重拖延通讯评审进度，影响科学基金评审组织的通讯评审专家予以
转载请注明：http://www.baoshijiec.com/ylnr/13383.html
